易方达致歉未能及早开采,交行沉默到几时

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  [人物简历]马喜德,男,1979年1月出生,经济学博士。历任中国工商银行总行资金营运部人民币交易处投资经理、金融市场部固定收益处高级投资经理,以及易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益部投资经理、易方达纯债A、易方达纯债C、易方达永旭添利、易方达保证金收益A、易方达保证金收益B基金经理。从2008年7月1日开始担任易方达货币市场基金经理,负责管理易方达货币市场基金及易方达稳健收益债券型证券投资基金。2013年4月,马喜德因其个人行为已被公诉并经法院开庭审理,处于取保候审阶段。公司已暂停其相关基金经理职务。

  易方达提供的交易记录显示,易方达稳健收益基金按99.2921元的全价分销买入080010国债,持有5天后于上市首日以99.3564元全价卖出该券,相当于以4.73%的约定借贷成本融出资金,而同期7天回购利率均值为3.2643%,基金获益199252.11元。此后四个交易日该国债的中债估值全价分别为99.1142元、99.1664元、99.1787元、99.0512元。根据检察院起诉书,同案人员之后再次卖出该债券获利117万元。

  2006年7月至2008年3月在南京银行股份有限公司从事固定收益研究。2008年4月进入万家基金管理有限公司,从事固定收益投资研究工作,并担任基金经理助理。历任万家货币、万家稳健增利A/C、万家添利分级B、万家添利分级、万家添利分级A、万家14天理财单周一、万家14天理财债券单二、万家14天理财债券单三、万家14天理财双二、万家14天理财双一、万家14天理财双三、万家岁得利定期开放基金经理。延伸阅读:

  一直以来,相对于股市,中国的债市发展较为缓慢,近两年来在国家的大力扶持下,债市有了突飞猛进的发展。今年年初,中国央行曾表示,2012年银行间债券市场年交易量达217万亿元,全年累计发行短期融资券8356亿元、中期票据8423亿元、中小企业集合票据100亿元。但在大力发展的同时,问题也在同时不断的暴露,除去马喜德,近来卷入债市丑闻的业内人员还包括原中信证券固定收益部执行总经理杨辉、原万家基金固定收益总监邹昱、原齐鲁银行固定收益业务元老级人物徐大祝以及原江海证券的固定收益部副总张守刚。

  华南一家知名基金公司相关人士认为,对基金公司而言,目前需要保证投资和交易的隔离,做好内部的风险控制;而债券市场中的丙类户(非金融机构法人)的结算清算都是由银行来负责,往往基金公司能看到的只是甲类户(商业银行),无法知道真正交易对手,这就很可能会藏匿很多违规行为,有关方面应当在对丙类户的监管方面有所改进,以防范这类灰色交易发生。

  对于基金经理而言,2013年是较为“光荣”的一年,这一年股基大幅跑赢大盘。如果业绩给基金经理带来正面形象,那么频发的“老鼠仓”事件就要给这个群体“抹上黑”了。2013年由于债市黑金案涉及面广,加上证监会有了“大数据排查”这一捕鼠利器,2013年成了“老鼠仓”案最多一年,也是涉及金额最大的一年。证券时报网为您盘点2013年的老鼠仓事件。

  马喜德事件发生后,媒体紧盯易方达基金的一举一动,却忽视了被窃取利益高达4783万元的工商银行,如果易方达所说的是真的,那么工商银行才真正是马喜德事件的“冤大头”。可是让人不解的是,事件发生后工商银行却是一点反应都没有,截止到目前为止,工商银行连则相关通告都没有发布。

  马喜德案东窗事发,4月22日易方达就此事件发布情况说明,根据检察院起诉书,该案件涉嫌损害公司旗下基金利益的交易有1笔,金额117万元。而易方达基金[微博]公司总裁刘晓艳昨日对媒体表示,公司此前对此毫不知情,马喜德一直正常上班,其涉案的多数交易并非在易方达任职期间发生。

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  根据2008年,也就是案发当年工商的年报显示,当时工行的总股本为3340.19亿股,庞大的体量面前,被马喜德等人窃取的4783万元,恐怕还无法影响到工商银行哪怕一分钱的每股收益,我们不由的质问银行,是因为4700多万太少,就忽略不计吗?那以后还出现类似事件怎么办?

  4月19日,有媒体报道称,马喜德利用职务便利演绎“空手套白狼”,用公司35亿元资金投资为团伙牟利4900万元,因涉嫌职务侵占罪被宁乡县人民检察院提起公诉,该案已于3月11日开庭审理。案发时马喜德主动自首,退还了2000多万的获利,后被取保候审。马喜德在法庭上否认犯罪,由于案情复杂,涉案金额巨大,法院将择日宣判。

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  结束语:也许有人说,基金业就是个娱乐圈,每天就在上演着各种八卦,但在这个债券风波中,我们在批评基金公司监管不力的同时,也很欣喜的看到基金业信息披露的相对透明和规范。至少比起涉案的另外2家上市银行和券商,无论是易方达还是万家,都已经在第一时间,做出了正面回应,比起基民来说,股民是个更加庞大的数字,也更需要公开及时的信息披露,我们不禁要疑问,工行,你还打算保持沉默多久?

  易方达公告称:“马喜德于2008年5月被我司聘用,其涉案行为发生于2008年3月至12月。根据检察院起诉书,在马喜德所涉案件中,涉嫌损害易方达旗下基金利益的交易有1笔,利益金额117万元。”

  经济学博士,曾任中国工商银行总行资金营运部人民币交易处投资经理,金融市场部固定收益处高级投资经理以及易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理。延伸阅读:

  原本归属于易方达和工商银行的的债券利益被窃取,这无疑是损坏到了基金持有人和上市公司的股东利润。事件发生后,易方达承诺,如果马喜德行为确实损害了基金持有人利益,那么将进行相关赔偿。

  易方达方面称,“截至4月19日媒体披露此事,马喜德从未向公司报告其涉案情况。而2013年3月11日~13日马喜德以亲属病重为由请了事假,因此其3月11日出庭受审时公司并未发现任何异常。”

图片 3马喜德

  马喜德罪出银行 工行至今未出公告信批“不给力”  

  李隽 邹新

  邹昱:

  (全景网/财富天下《赢基金》 秦文婷 李媛媛)

  资料显示,马喜德曾任中国工商银行总行资金营运部人民币交易处投资经理、金融市场部固定收益处高级投资经理,易方达基金固定收益部总经理助理、稳健收益债券型基金基金经理。

  9月6日招商基金确认其前副总经理、专户资产投资部总监兼投资经理杨奕被监管机构调查。据报道,原因很可能指向利用未公开信息交易。

  导语:站在舆论的风口浪尖,易方达基金[微博]目前的日子不是很好过,所有媒体的目光都紧盯着易方达的一举一动,但同作为主角之一的工商银行为什么还迟迟没有动静,人们似乎忘了工行才是这次涉案金额的大头。

  刘晓艳表示,早在2011年就有相关部门来易方达调查取证,当时公司调查了马喜德的交易记录,并没有发现问题。

  他于2006年9月加入汇添富基金,任高级行业分析师,2007年3月6日至2007年10月7日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理助理。2007年10月至2013年5月担任汇添富优势精选基金经理,2007年12月至2013年11月曾担任汇添富均衡基金经理,2008年7月至2013年11月曾担任汇添富蓝筹基金经理。延伸阅读:

  根据马喜德的简历可以很清楚的发现,在进入易方达基金之前,马喜德曾在工商银行总行任职,公开资料显示,马喜德,曾任中国工商银行总行资金营运部人民币交易处投资经理、金融市场部固定收益处高级投资经理。而上述职务,表明马喜德在工行的主要工作正是进行债券操作。

  “2013年3月,多种风险因素出现变化……从而打断经济复苏的进程。”“投资者可以适度拉长组合久期,以反映经济下行风险因素增多的现实。”这是马喜德今年4月9日留下的基金经理手记,但遗憾的是,这是其留下的最后一篇手记。随着债市黑幕“严打”风暴愈演愈烈,马喜德成为了又一个倒下的“圈内”人。

  7月下旬,有关原博时精选股票基金经理期马乐牵涉70多只个股,10亿资金的“老鼠仓”案浮出了水面,这也成为国内最大“老鼠仓”。6月21日博时基金曾公告,马乐以身体不适为由,离开了博时基金。

  按理说,钱被偷了,谁都会急,更何况是4783万元,可是工商银行却无动于衷,工商银行是消息闭塞没有听到这事?还是觉得此事无关紧要?这实在是费人思量。作为中国最大的商业银行,工行在在中国整个金融体系以及债券市场内的作用也是不言而喻的,一位曾在银行和保险有过多年从业经历的基金固定收益部总监曾向记者表示,工商银行每天的债券交易量大约在2000亿元,在整个国内债券交易量中,占到20%。

  而对于未能及早发现马喜德涉案的情况以及由此引发投资者的不安,易方达方面表示,“深表歉意”。

  而鉴于博时基金相关制度不能有效执行,给持有人造成较大损失,对行业产生负面影响,中国证监会决定对博时基金采取责令整改6个月的监管措施,整改期间暂停受理博时基金的新产品和新业务审批。

  马喜德等人擅自挪用35亿资金获利高达4900万元,易方达涉及到的部分仅仅为五十分之一,如果按照易方达的说法,剩余的涉案金额4783万元都是马喜德在工商银行任职期间发生的。公开资料显示,2008年5月,离开马喜德离开工商银行后,加入易方达。根据检察院起诉书,马喜德的涉案行为发生于2008年3月至12月,这说明马喜德的涉案行为发生在他在工商银行和易方达的任职期间。

  (记者王艳伟对本文亦有贡献)

  据21世纪经济报道,有业内人士透露,此前受牵连的5家基金公司中,目前较为确定的一家则是汇添富基金,涉案基金经理苏竞也于11月22日,因公司内部公司调整,卸任基金经理职务。据知情人士向记者透露,汇添富基金的苏竞前两天还在公司出现,但12月9日当天并未见其身影。

  根据检察院起诉书所示,
2008年3月到12月期间,马喜德等人故意串通、互相配合,多次利用银行、任职公司的35亿资金购买债券,然后再安排摩根公司低价买入、高价卖出,获利4900万元。而根据4月22日易方达基金召集媒体的公开声明,经查证马喜德在易方达任职期间,涉嫌损害易方达旗下基金利益的交易仅有1笔、利益金额117万元。

  若损害基金利益将追溯

  公开资料显示,苏竞毕业于上海海事大学,经济学硕士,曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师、上海申银万国[微博]证券研究所高级研究员、上投摩根基金管理有限公司[微博]高级行业研究员、博时基金管理有限公司高级行业研究员。

  而一位从银行资金交易部门跳槽到基金固定收益部门的分析师向本报称,目前债券市场被调查的从业人员,其实大多都有银行固收业务的工作背景,因为银行在资金、人脉和券源等方面都有最好的资源,而券商和基金可以提供更好的待遇,在债市大发展之际,纷纷来银行挖人,有不少涉案者被调查的时候可能已经跳槽到了这些机构任职。

  上海多名基金经理涉老鼠仓被证监会调查

  对此,易方达一位高管对记者表示,当时公司管理层刚刚看到马喜德出事的报道,起初并不相信,不过后来查实以后,就重新公布了相关信息。

  马乐:硕士。2006年加入博时基金,历任研究员、专户投资经理、博时精选基金经理。延伸阅读:

  “最核心的是基金资产有没有损失,”刘晓艳表示,“如果法院认定这117万是对基金资产的损害的话,我们肯定是会相应地进行处理,会找当事人进行追溯。”

  马喜德:

  4月19日中午,《第一财经日报》记者曾致电易方达基金市场部门负责人,对方称马喜德一直在正常工作。但到了当日晚间,易方达基金便紧急发布公告称“马喜德因其个人行为已被公诉并经法院开庭审理,处于取保候审阶段”。

图片 4杨奕

  对于公司内部风险防范,刘晓艳表示,公司有询价机制,主要是看成交的价格是不是市场价格,还有交易对手的资质也要作判断,债券的交易一般都知道交易对手,不过对手不明的情况也存在。另一方面,目前公司并没有其他交易员涉案。

  4月17日,万家基金发表声明,确认邹昱正在接受公安部门调查。这也成为国内首个债券基金经理直接被公安机关调查的案例。

  曾请假受审

  4月19日,有媒体报道称原易方达债券基金经理马喜德涉嫌“老鼠仓”,而案件正在湖南省宁乡县人民检察院审理,并爆出起诉书内容,称“在2008年3月到12月期间,马喜德和同伙串通配合,涉嫌挪用银行、任职公司的35亿元资金,先后操纵200余次债券买卖,将原本应属于银行、易方达等公司的债券利益输送给了其同伙公司,共牟利4900万元。”

  对于马喜德案,刘晓艳表示,易方达没有跟长沙摩根直接交易,对跟易方达不相关的事情并不了解;而马喜德涉案的多数非法获利,并非在易方达任职期间发生。

  万家基金经理邹昱遭公安部门调查

  4月15日,万家利B遭受大额卖单砸盘。当晚,基金圈内就传出万家固定收益部总监邹昱被带走调查的新闻。原因是其交易对手“代持养券”爆仓,进而向央行汇报此事,引发央行汇同公安部调查。这在债券市场砸下了重磅炸弹,开始暴露出一系列的债市黑幕,基金银行券商多人涉嫌其中。

  据了解,这些被调查基金经理均为股票型基金经理,调查时间在11月中下旬。调查缘起于交易所监控到的交易异常数据,调查原因是涉嫌“老鼠仓”。

  原博时基金[微博]经理马乐涉老鼠仓被批捕

  11月27日,上海多名基金经理因涉嫌“老鼠仓”被证监会要求协助调查。其中一名基金经理所在基金公司在上海排名较为靠前。

  侦查机关初步查明,2011年3月9日至2013年5月30日,犯罪嫌疑人马乐在担任“博时精选”基金经理期间,利用“博时精选”交易股票的非公开信息,操作自己控制的3个股票账户,通过临时购买的不记名神州行卡电话下单,先于或同期于其管理的“博时精选”基金买入相同股票76只,成交金额10亿余元,获利近2000万元。

  12月20日,证监会新闻发言人邓舸表示,就媒体关注的上海基金老鼠仓事件,该案中有一名基金经理涉案,初步查明其在任职期间利用多个证券账户及非公开信息交易股票,非法获利较大,目前案件还在调查过程中,将在查明后及时公布。

  4月22日,易方达基金[微博]管理有限公司于北京、上海、广州三地同时召开关于马喜德涉案有关情况说明会称,根据检察院起诉书,马喜德所涉案件中,涉嫌损害易方达旗下基金利益的交易有1笔,利益金额117万元。

  9月2日,深圳市人民检察院消息,该院以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕犯罪嫌疑人马乐。

  易方达马喜德案细节曝光 9个月牟利2300万

  硕士学位,毕业于复旦大学。

  据媒体报道,早在2012年4月,就有人以匿名信方式向有关部门举报杨奕,而招商基金获悉之后立即向有关部门进行了汇报,同时暂停了杨奕的业务权限,对其进行强制休假,并于3个月内完成了杨奕的离职手续。据了解,杨奕案由证监会稽查总队深圳支队负责,经过前期取证,目前调查基本结束,已进入司法程序。延伸阅读:

  招商基金前副总杨奕涉嫌老鼠仓

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