涉及案件主体越多元,外汇管理局通报21起外汇违法案例www.041.net

摘要:国家外汇局二十八日公告21起外汇违法典型案例,包罗恒丰银行戈亚尼亚分行违规办理转口贸易案、汇丰银行法国首都分行不合法办理单位内部的保卫外贷案、工商银行连江隔开分离违规操办个人分拆售付汇案、Saul维持生活物化学(泰兴)有限公司逃汇案等。
个中,二〇一四年七月,恒丰银行福冈分行未…

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  国家外汇管理局二1日公告21起外汇不合规典型案例,包涵恒丰银行福冈分行不合规办理转口贸易案、汇丰银行香港(Hong Kong)分行违规操办内保外贷案、民生银行连江分支不合法操办个人分拆售付汇案、Saul维持生活物化学(泰兴)有限集团逃汇案等。

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  在那之中,2015年5月,恒丰银行印第安纳波利斯分行未按规定尽职审核转口贸易真实性,凭公司虚假提单办理转口贸易付汇业务。该行上述行为违反《外汇管理条例》第八二条。依照《外汇管理条例》第④十七条,处以罚没款146.4万元。

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  外汇管理局表示,二零一八年来说,外汇局压实外汇市集软禁,对各项外汇违规违法行为保持高压态势,不断加大处理罚款力度,严打击制售卖伪劣产品冒伪劣商品冒伪造低劣、欺骗性交易和不法套利等资金财产“脱实向虚”行为,维护常常良性市镇秩序。

  二零一八年来说,国家外汇局深刻贯彻落实十九大精神和党中心、国务院长办公室事陈设,牢牢围绕服务实体经济、防控金融危机、深化金融立异三项职务,抓牢外外汇商人场囚禁,对种种外汇违法违法行为保持高压态势,不断加大处理罚款力度,严打击制售卖假货冒伪劣商品冒伪造低劣、欺骗性交易和非官方套利等资金“脱实向虚”行为,维护寻常良性商场秩序。遵照《中国政党消息公开条例》(国务院令第四92号)等连锁规定,现将一些违法典型案件通报如下:

  距离上次表露外汇违法案件仅仅半个月,四月12日,外汇管理局再一次发表23起独立案件。记者察看,外汇管理局如此高频次地揭橥违法案件,尚属第1遍。

让更两人清楚事件的真面目,把本文分享给密友:

  案例1:恒丰银行福州分行非法操办转口贸易案

  这一次发表的案子里,涉及案件主体越来越多元化。除了正规的涉及外国汇业务的银行、进出口集团外,还应运而生了国外语高校、艺术公司的身形。

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  二零一六年5月,恒丰银行大连分行未按规定称职审核转口贸易真实性,凭集团虚假提单办理转口贸易付汇业务。

  外汇管理局表示,二〇一八年以来外汇管理局抓好外汇市集禁锢,对各项外汇违法违法行为保持高压态势,不断加大处理罚款力度,严打虚假、欺骗性交易,维护健康良性外汇市集秩序。遵照《中国政坛消息公开条例》(国务院令第692号)等城门失火规定,现将部分违规典型案件通报如下:

  该行上述行为违反《外汇管理条例》第7二条。依据《外汇管理条例》第⑤十七条,处以罚款和没收款146.4万元人民币。

  案例1:中信银行重庆瑞景支行违规办理转口贸易案

  案例2:中国银行辛辛那提观世音菩萨山支行违法办理转口贸易案

  二零一四年二月至五月,中国银行罗安达瑞景支行未按规定尽责审核转口贸易真实性,凭集团虚假提单办理转口贸易付汇业务。

  二零一五年4月至5月,农行利兹观世音山分支未按规定称职审核转口贸易真实性,凭集团虚假提单办理转口贸易售汇业务。

  该行上述行为违背《外汇管理条例》第7二条。依照《外汇管理条例》第伍十七条,处以罚款和没收款200万元人民币,责令追究负有直接权利高级管理人士和别的直接义务人权利。

  该行上述行为违背《外汇管理条例》第⑩二条。依据《外汇管理条例》第6十七条,处以罚款400万元人民币,暂停对公售汇业务4个月,责令追究负有间接权利的高等管理职员和其余直接权利职员权利。

  案例2:华夏银行东京分行非法办理转口贸易案

  案例3:塔那那利佛银行北京分行违规操办转口贸易案

  二零一七年五月至九月,华夏银行Hong Kong分行未按规定尽职审核转口贸易真实性,凭公司虚假提单办理转口贸易付汇业务。

  二零一四年七月至十二月,明尼阿波Liss银行新加坡分行未按规定称职审核转口贸易真实性,凭集团虚假提单办理转口贸易付汇业务。

  该行上述行为违背《外汇管理条例》第9二条。依照《外汇管理条例》第五十七条,处以罚款和没收款192万元人民币。

  该行上述行为违背《外汇管理条例》第9二条。遵照《外汇管理条例》第六十七条,处以罚款80万元人民币。

  案例3:建设银行商丘城东分支违规办理贸易融通资金案

  案例4:汇丰银行法国首都分行违法办理内保外贷案

  2014年,建设银行驻马店城东支行凭集团虚假报关单和发票,违法操办贸易融通资金业务。

  贰零壹肆年十一月至二〇一七年7月,汇丰银行巴黎分行在办理内保外贷签订契约及履约付汇时,未按规定对借款资产用途及有关交易背景进行尽责审核和调查商讨。

  该行上述行为违反《外汇管理条例》第9二条。依照《外汇管理条例》第⑤十七条,处以罚款和没收款62.86万元人民币。

  该行上述行为违背《跨境担保外汇管制规定》第柒二条及第③十八条。依照《外汇管理条例》第6十七条,处以罚款和没收款842.22万元人民币。

  案例4:农行达累斯萨拉姆前埔隔绝不合规办理内保外贷案

  案例5:招引客商业银行行奥斯汀嘉禾支行违法操办内保外贷案

  二零一四年二月至二〇一七年二月,建行重庆前埔支行在操办内保外贷签约及履约付汇时,未按规定对借款人主体资格、贷款资金财产用途、猜想还款资金来源、担保履约恐怕性及连锁交易背景展开尽责审核和查证。

  二零一六年1月至二〇一四年十十7月,招引客商业银行行亚松森嘉禾支行在办理内保外贷签订契约及履约付汇时,未按规定对债务人主体资格、贷款资金财产用途、推测还款资金来源及有关交易背景举行尽责审核和查证。

  该行上述行为违背《跨境担保外汇管制规定》第⑧二条及第1十八条。依据《外汇管理条例》第伍十七条,处以罚款和没收款1140.3万元人民币。

  该行上述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第10二条及第②十八条。依据《外汇管理条例》第⑤十七条,处以罚款和没收款433.19万元人民币。

  案例5:华夏银行斯图加特滨海支行违法操办内保外贷案

  案例6:招引客商业银行行台中支店非法操办内保外贷案

  2014年三月至前年七月,浙商银行斯图加特滨海支行在办理内保外贷签订契约及履约付汇时,未按规定对预计还款来源、担保履约也许性及连锁交易背景展开称职审核和调查讨论。

  二〇一六年七月至二〇一五年七月,邮政储蓄纽伦堡分行在操办内保外贷签订契约及履约付汇时,未按规定对欠款人主体资格、贷款资金用途、揣度还款资金来源及相关交易背景展开称职审核和检察。

  该行上述行为违背《跨境担保外汇管理规定》第⑧二条及第1十八条。依据《外汇管理条例》第4十七条,处以罚款和没收款1349.07万元人民币,暂停对公售汇业务半年,责令追究负有直接义务高级管理职员和任何直接权利人士权利。

  该行上述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第9二条及第贰十八条。依据《外汇管理条例》第五十七条,处以罚款和没收款645.4万元人民币,责令追究负有间接权利高级管理职员和其余直接义务人士权利。

  案例6:工商家南靖支行办理单位内部的保卫外贷案

  案例7:企银(中华夏族民共和国)蒙特Lassie青支行违法操办内保外贷案

  二〇一五年四月至2015年7月,工业专科高校营商南靖支行在操办内保外贷签订契约及履约付汇时,未按规定对借款本金用途及连锁交易背景进行称职审核和考察。

  二零一四年三月至前年十二月,企银(中夏族民共和国)达卡西青支行在操办内保外贷签订契约及履约付汇时,未按规定对借款人主体资格、预计还款资金来源及相关交易背景展开称职审核和检察。

  该行上述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第八二条及第③十八条。遵照《外汇管理条例》第肆十七条,处以罚没款103.81万元人民币。

  该行上述行为违反《跨境担保外汇管制规定》第柒二条及第②十八条。依照《外汇管理条例》第⑤十七条,处以罚没款102.2万元人民币。

  案例7:招引客商业银行行巴黎万达广场支行违规操办平时项目成本收付案

  案例8:中信银行连江分支不合法操办个人分拆售付汇案

  贰零壹肆年二月,招引客商业银行行巴黎万达广场支行为无交易背景公司非法操办预支货款付汇业务。

  二〇一四年6月至二〇一七年十一月,中信银行连江隔离不合法为个体分拆办理售付汇业务。

  该行上述行为违反《外汇管理条例》第9二条。依照《外汇管理条例》第肆十七条,处以罚款和没收款129.72万元人民币。

  该行上述行为违反《个人外汇管理艺术》第柒条。根据《外汇管理条例》第肆十七条,处以罚款60万元人民币。

  案例8:工商家广东省分行营业部违法办理个人分拆售付汇案

  案例9:Saul维持生活物化学(泰兴)有限集团逃汇案

  2015年二月至二〇一七年13月,工专营商湖北省分行营业部使用167名国内个人年度购汇额度违规操办分拆售付汇业务。

  贰零壹壹年五月至2011年3月,Saul维持生活物化学(泰兴)有限公司利用作废合同,对外支付预支货款227.68万欧元和5.05万欧元,无对应进口货物。

  该行上述行为违背《个人外汇管理章程》第九条。根据《中国外汇管理条例》第④十七条,处以罚款和没收款50万元人民币。

  该行为违反《外汇管理条例》第9二条,构成逃汇行为。依据《外汇管理条例》第③十九条,处以罚款92.39万元人民币。

  案例9:汕头市三七实业股份两合公司逃汇案

  案例10:佛山平瑞商业贸易有限集团逃汇案

  二零一四年十二月,韶关市三七实业有限公司重复使用仓单,对外付汇1122.52万美金。

  2014年七月至7月,常州平瑞商业贸易有限集团捏造转口贸易背景,使用第贰方公司提单和虚伪合同、发票,对外付汇1706.82万加元。

  该行为违反《外汇管理条例》第10二条,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第1十九条,处以罚款412.19万元人民币。

  该行为违反《外汇管理条例》第七二条,构成逃汇行为。依据《外汇管理条例》第①十九条,处以罚款545万元人民币。

  案例10:深圳市瑞驰福贸易有限公司逃汇案

  案例11:南京中霖永盛国贸有限集团逃汇案

  2016年四月至二零一五年7月,中山市瑞驰福贸易有限公司捏造贸易背景,使用假冒伪造低劣报关单,对外付汇164万日元。

  2016年11月至2月,马斯喀特中霖永盛国贸有限公司捏造贸易背景,使用第1方商店提单,对外付汇938万加元。

  该行为违反《外汇管理条例》第⑧二条,构成逃汇行为。遵照《外汇管理条例》第3十九条,处以罚款54.28万元人民币。

  该行为违反《外汇管理条例》第7二条,构成逃汇行为。依照《外汇管理条例》第叁十九条,处以罚款310万元人民币。

  案例11:汇众道和财富控制股份有限公司逃汇案

  案例12:湖北恒景置业股份两合公司逃汇案

  2015年三月至5月,汇众道和财富控制股份有限公司虚构转口贸易背景,使用无效提单,对外付汇938.07万欧元。

  2015年10月至二零一七年四月,江苏恒景置业有限集团配备贰拾陆个国内个人,通过个人年度购汇方式向境外转移资金188.79万欧元。

  该行为违反《外汇管理条例》第⑨二条,构成逃汇行为。依照《外汇管理条例》第二十九条,处以罚款300.59万元人民币。

  该行为违反《外汇管理条例》第拾二条,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第2十九条,处以罚款64.42万元人民币。

  案例12:莆田高新技术产业开发区海外语高校逃汇案

  案例13:新沂市中贯金属质感有限集团私下结汇案

  二零一五年七月至前年3月,连云港高新技术产业开发区外国语高校应用15名国内个人的个人年度购汇额度,以分拆购付汇情势向境外转移资金117.29万英镑。

  二〇一四年一月至二〇一六年二月,京口区中贯金属材质有限公司布局虚假出口报关单办理贸易融通资金并结汇418万法郎。

  该行为违反《外汇管理条例》第九二条,构成逃汇行为。依据《外汇管理条例》第②十九条,处以罚款40.25万元人民币。

  该行为违反《外汇管理条例》第9二条,构成违法结汇行为。依据《外汇管理条例》第五十一条,处以罚款133万元人民币。

  案例13:加纳Ake拉哥伦比亚共和国谷物商业贸易有限集团逃汇案

  案例14:湖南籍郭某违规买卖外汇案

  二零一六年2月,坦帕哥伦比亚(República de Colombia)谷物商业贸易有限公司捏造贸易背景,使用假冒伪造低劣发票,对外付汇3355.88万日币。

  二零一三年十月至二零一五年四月,郭某为实现违法向境外转移资金目标,将10492.92万元人民币打入地下钱庄操纵的境内账户,通过不合规钱庄兑汇汇至其境外账户。

  该行为违反《外汇管理条例》第拾二条,构成逃汇行为。依据《外汇管理条例》第②十九条,处以罚款1071.27万元人民币。

  该行为违反《个人外汇管制办法》第③十条,构成违规购销外汇行为。根据《外汇管理条例》第五十五条,处以罚款835万元人民币。

  案例14:迈阿密雄集木业有限公司逃汇案

  案例15:河北赵宣子违法购买销售外汇案

  贰零壹陆年7月至一月,圣地亚哥雄集木业有限公司捏造转口贸易背景,使用假冒伪造低劣报关单和提单,对外付汇887.83万法郎。

  二〇一五年三月至二零一六年四月,赵子余为兑现违法向境外转移资金财产指标,将1800.60万元人民币打入地下钱庄操纵的国内账户,通过违规钱庄兑换外汇汇至其境外账户。

  该行为违反《外汇管理条例》第10二条,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第①十九条,处以罚款350.94万元人民币。

  该行为违反《个人外汇管制措施》第1十条,构成违法买卖外汇行为。依据《外汇管理条例》第六十五条,处以罚款162万元人民币。

  案例15:巴尔的摩现代东方油绘画艺术术有限企业逃汇案

  案例16:广西籍赵嘉违规购销外汇案

  2015年9至10月,夏洛特现代东方摄影艺术有限公司动用93名国内个人的私家年度购汇额度,将资金财产分拆购汇后汇往境外账户,用于购买境外房产等,非法转移资金合计454.06万日元。

  二〇一四年11月至二〇一四年八月,赵嘉为落到实处违规向境外转移资金目标,通过违规钱庄兑汇汇至其境外账户,金额合计221.14万新币。

  该行为违反《外汇管理条例》第⑩二条,构成逃汇行为。依据《外汇管理条例》第①十九条,处以罚款218.30万元人民币。

  该行为违反《个人外汇管制格局》第2十条,构成违法买卖外汇行为。依照《外汇管理条例》第5十五条,处以罚款79.78万元人民币。

  案例16:西雅图机械进出口有限公司逃汇案

  案例17:广东籍杜某私行购买销售外汇案

  二零一七年八月至4月,西雅图机械进出口有限公司捏造转口贸易背景,使用虚假提单,对外付汇882.06万法郎。

  2015年十二月至五月,杜某违反银行卡管理规定,利用境对外销售售终端(POS机)数次刷人民币卡兑换韩元现金,金额合计679.11万元人民币。

  该行为违反《外汇管理条例》第8二条,构成逃汇行为。依据《外汇管理条例》第3十九条,处以罚款304万元人民币。

  该行为违反《个人外汇管理措施》第叁十条,构成违法买卖外汇行为。依照《外汇管理条例》第伍十五条,处以罚款101.87万元人民币。

  案例17:江西龙腾鹏达机电有限公司地下套汇案

  www.041.net,案例18:广东籍王某专擅买卖外汇案

  二零一五年一月至二零一七年二月,江西龙腾鹏达机电有限公司重复使用报关单办理贸易融通资金,金额合计212.87万英镑。

  前年11月,王某为实现违法获利指标,通过外人账户收款1129.26万元人民币,私自卖出英镑。

  该行为违反《外汇管理条例》第9二条,构成违规套汇行为。依照《外汇管理条例》第伍十条,处以罚款97万元人民币。

  该行为违反《个人外汇管制章程》第②十条,构成非法购买销售外汇行为。依据《外汇管理条例》第⑥十五条,处以罚款107万元人民币。

  案例18:西藏籍夏某非法买卖外汇案

  案例19:广东籍王某分拆逃汇案

  二零一三年11月至2015年一月,夏某为促成违法向境外转移资产目标,将14188.45万元人民币打入地下钱庄决定的境内账户,通过非法钱庄兑汇汇至境外账户,用于偿还境外赌债。

  2014年1八月至十一月,王某为落实违法向境外转移资金目标,利用46名国内个人的村办年度购汇额度,将民用资金分拆购汇后汇往境外账户,违规转移资金财产合计1784.76万港元。

  该行为违反《个人外汇管制办法》第②十条,构成非法购销外汇行为。依据《外汇管理条例》第五十五条,处以罚款1418万元人民币。

  该行为违反《个人外汇管理措施》第⑨条,构成逃汇行为。依照《外汇管理条例》第2十九条,处以罚款80万元人民币。

  案例19:湖南籍王某违规买卖外汇案

  案例20:吉林籍张某分拆逃汇案

  二零一三年四月至2016年五月,王某为落到实处不合法向境外转移资金指标,将1497.28万元人民币打入地下钱庄决定的国内账户,通过不法钱庄兑换外汇汇至其境外账户,用于进货境外房产等。

  2014年三月至11月,张某为落实违法向境外转移资金财产目的,利用41名国内个人的个人年度购汇额度,将个人资金财产分拆购汇后汇往境外账户,违法转移资金财产合计折184.59万欧元。

  该行为违反《个人外汇管制办法》第叁十条,构成违法购销外汇行为。依照《外汇管理条例》第4十五条,处以罚款145万元人民币。

  该行为违反《个人外汇管理章程》第⑦条,构成逃汇行为。依照《外汇管理条例》第3十九条,处以罚款61.52万元人民币。

  案例20:湖北籍孙某分拆逃汇案

  案例21:广西籍邱某分拆逃汇案

  2016年十二月至二零一七年七月,孙某为贯彻不合法向境外转移资金目标,利用多名国内个人的私有年度购汇额度,将民用资金财产分拆购汇后汇往境外账户,不合规转移资金财产合计574.07万澳元。

  2014年2月至二〇一七年二月,邱某为兑现违规向境外转移资金目标,利用69名国内个人的村办年度购汇额度,将民用资金分拆购汇后汇往境外账户,违法转移资金财产合计折349.49万法郎。

  该行为违反《个人外汇管制章程》第拾条,构成逃汇行为。依据《外汇管理条例》第2十九条,处以罚款137.46万元人民币。

  该行为违反《个人外汇管理章程》第9条,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第一十九条,处以罚款160万元人民币。(完)

  案例21:新疆籍唐某分拆逃汇案

主要编辑:郭建

  2014年八月至七月,唐某为落到实处违法向境外转移资金财产指标,利用68名国内个人的村办年度购汇额度,将民用资产分拆购汇后汇往境外账户,用于购置境外房产等,违规转移资金合计247.76万英镑。

  该行为违反《个人外汇管理艺术》第⑨条,构成逃汇行为。依照《外汇管理条例》第壹十九条,处以罚款150万元人民币。

  案例22:西藏籍徐某分拆逃汇案

  二〇一五年7月至二〇一七年七月,徐某为兑现违法向境外转移资金指标,利用55名国内个人的私家年度购汇额度,将民用资金财产分拆购汇后汇往境外账户,违规转移资产合计331.84万欧元。

  该行为违反《个人外汇管制措施》第十条,构成逃汇行为。依照《外汇管理条例》第①十九条,处以罚款259.8万元人民币。

  案例23:辽宁籍卢某分拆逃汇案

  二零一六年五月至前年3月,卢某为促成违规向境外转移资金目标,利用19名国内个人的个人年度购汇额度,将民用资产分拆购汇后汇往境外账户,用于购置境外房产等,违规转移资金合计188.68万欧元。

  该行为违反《个人外汇管理办法》第9条,构成逃汇行为。依照《外汇管理条例》第2十九条,处以罚款48.3万元人民币。

小编:郭建

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